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證券及從業員資格考試 HKSI LE 常見問題 FAQ 以及資源 证券及从业员资格考试 HKSI LE 常见问题 FAQ 以及资源 HKSI LE Licensing Examination - FAQ & Resources

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HKSI 證券及期貨從業員資格考試以及SFC 證監會牌照申請以及豁免問題 HKSI 证券及期货从业员资格考试以及SFC 证监会牌照申请以及豁免问题 HKSI LE Examination, SFC Licensing Applications & Exemptions

根據《證券及期貨條例》，任何人士如要在香港從事受規管活動，必須向證監會 (SFC) 申請牌照。發牌條件主要包括：

  • 勝任能力要求 (Competence)：申請人必須通過相關的 HKSI LE 資格考試，或符合豁免條件。
  • 適當人選 (Fit and Proper)：申請人須證明其品格、資歷、經驗及財務狀況適合持牌。
  • 註冊要求：持牌人須隸屬於一家持牌法團或註冊機構。

詳情可參閱證監會官方網站或直接 WhatsApp 聯繫我們查詢。

根据《证券及期货条例》，任何人士如要在香港从事受规管活动，必须向证监会 (SFC) 申请牌照。发牌条件主要包括：

  • 胜任能力要求 (Competence)：申请人必须通过相关的 HKSI LE 资格考试，或符合豁免条件。
  • 适当人选 (Fit and Proper)：申请人须证明其品格、资历、经验及财务状况适合持牌。
  • 注册要求：持牌人须隶属于一家持牌法团或注册机构。

详情可参阅证监会官方网站或直接 WhatsApp 联系我们查询。

Under the Securities and Futures Ordinance (SFO), anyone conducting regulated activities in Hong Kong must be licensed by the SFC. Key licensing requirements include:

  • Competence: Applicants must pass the relevant HKSI LE qualifying examinations or meet exemption criteria.
  • Fit and Proper: Applicants must demonstrate that their character, qualifications, experience, and financial status are suitable for licensing.
  • Registration: Licensed persons must be accredited to a licensed corporation or registered institution.

For details, please visit the SFC official website or WhatsApp us directly.

以下是一些常見的誤解：

  • 誤解一：通過 HKSI LE 考試就等於取得 SFC 牌照。事實上，通過考試只是滿足了勝任能力要求的一部分，申請人仍須符合其他發牌條件。
  • 誤解二：SFC 牌照是終身有效的。事實上，持牌人須持續符合發牌條件，並按時繳交年費。
  • 誤解三：所有金融從業員都需要 SFC 牌照。事實上，只有從事受規管活動的人士才需要。

以下是一些常见的误解：

  • 误解一：通过 HKSI LE 考试就等于取得 SFC 牌照。事实上，通过考试只是满足了胜任能力要求的一部分，申请人仍须符合其他发牌条件。
  • 误解二：SFC 牌照是终身有效的。事实上，持牌人须持续符合发牌条件，并按时缴交年费。
  • 误解三：所有金融从业员都需要 SFC 牌照。事实上，只有从事受规管活动的人士才需要。

Here are some common misconceptions:

  • Misconception 1: Passing the HKSI LE exam means you have an SFC license. In fact, passing the exam only fulfils part of the competence requirement; applicants must still meet other licensing conditions.
  • Misconception 2: SFC licenses are valid for life. In fact, licensees must continuously meet licensing conditions and pay annual fees on time.
  • Misconception 3: All financial practitioners need an SFC license. In fact, only those conducting regulated activities are required to be licensed.

SFC 牌照與 HKSI LE 考試的關係如下：

  • Paper 1（基本證券及期貨規例）：這是所有受規管活動的基礎考試，所有申請 SFC 牌照的人士都需要通過。
  • Paper 7（金融市場）：適用於從事第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的人士。
  • Paper 8（證券）：適用於從事第1類（證券交易）受規管活動的人士。
  • Paper 9（衍生工具）：適用於從事第2類（期貨合約交易）及第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動的人士。
  • Paper 11（資產管理）：適用於從事第9類（提供資產管理）受規管活動的人士。
  • Paper 12（企業融資）：適用於從事第6類（就機構融資提供意見）受規管活動的人士。

常見誤解：不是所有 Paper 都需要考，視乎你打算從事的受規管活動類別而定。

SFC 牌照与 HKSI LE 考试的关系如下：

  • Paper 1（基本证券及期货规例）：这是所有受规管活动的基础考试，所有申请 SFC 牌照的人士都需要通过。
  • Paper 7（金融市场）：适用于从事第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的人士。
  • Paper 8（证券）：适用于从事第1类（证券交易）受规管活动的人士。
  • Paper 9（衍生工具）：适用于从事第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）受规管活动的人士。
  • Paper 11（资产管理）：适用于从事第9类（提供资产管理）受规管活动的人士。
  • Paper 12（企业融资）：适用于从事第6类（就机构融资提供意见）受规管活动的人士。

常见误解：不是所有 Paper 都需要考，视乎你打算从事的受规管活动类别而定。

The relationship between SFC licenses and HKSI LE exams:

  • Paper 1 (Fundamentals of Securities and Futures Regulation): This is the foundational exam required for all regulated activities. Everyone applying for an SFC license must pass it.
  • Paper 7 (Financial Markets): Required for Type 1 (Dealing in Securities) and Type 4 (Advising on Securities) regulated activities.
  • Paper 8 (Securities): Required for Type 1 (Dealing in Securities) regulated activities.
  • Paper 9 (Derivatives): Required for Type 2 (Dealing in Futures Contracts) and Type 5 (Advising on Futures Contracts) regulated activities.
  • Paper 11 (Asset Management): Required for Type 9 (Asset Management) regulated activities.
  • Paper 12 (Corporate Finance): Required for Type 6 (Advising on Corporate Finance) regulated activities.

Common misconception: You do not need to take all papers - the papers required depend on the type of regulated activity you intend to carry out.

以下是一些常見的豁免個案：

  • 學歷豁免：持有認可大學的相關學位（如金融、經濟學等）的申請人，可能獲豁免部分考試。
  • 專業資格豁免：持有 CFA、ACCA、HKICPA 等專業資格的人士，可申請豁免相關的 HKSI LE Paper。
  • 工作經驗豁免：在相關行業有足夠經驗的從業員，可向證監會申請豁免部分考試要求。

請注意，Paper 1 一般不獲豁免，所有申請人通常都需要通過 Paper 1。如需了解具體豁免條件，歡迎 WhatsApp 聯繫我們。

以下是一些常见的豁免个案：

  • 学历豁免：持有认可大学的相关学位（如金融、经济学等）的申请人，可能获豁免部分考试。
  • 专业资格豁免：持有 CFA、ACCA、HKICPA 等专业资格的人士，可申请豁免相关的 HKSI LE Paper。
  • 工作经验豁免：在相关行业有足够经验的从业员，可向证监会申请豁免部分考试要求。

请注意，Paper 1 一般不获豁免，所有申请人通常都需要通过 Paper 1。如需了解具体豁免条件，欢迎 WhatsApp 联系我们。

Here are some common exemption cases:

  • Academic Exemption: Applicants holding relevant degrees (e.g. Finance, Economics) from recognised universities may be exempted from certain papers.
  • Professional Qualification Exemption: Holders of CFA, ACCA, HKICPA, or other professional qualifications may apply for exemption from relevant HKSI LE Papers.
  • Work Experience Exemption: Practitioners with sufficient experience in the relevant industry may apply to the SFC for exemption from certain examination requirements.

Please note that Paper 1 is generally not exempt - all applicants typically need to pass Paper 1. For specific exemption criteria, feel free to WhatsApp us.

報名方法如下：

  • 網上報名：前往香港證券及投資學會 (HKSI) 官方網站，建立帳戶並選擇所需考試卷別進行報名。
  • 親身報名：前往 HKSI 辦事處填寫報名表格。
  • 考試費用：每科考試費用一般為港幣 $1,000 - $1,500（視乎考試卷別而定）。

報名時需提供身份證明文件副本。考試以先到先得方式分配考位。建議提早報名以確保理想的考試日期。

报名方法如下：

  • 网上报名：前往香港证券及投资学会 (HKSI) 官方网站，建立帐户并选择所需考试卷别进行报名。
  • 亲身报名：前往 HKSI 办事处填写报名表格。
  • 考试费用：每科考试费用一般为港币 $1,000 - $1,500（视乎考试卷别而定）。

报名时需提供身份证明文件副本。考试以先到先得方式分配考位。建议提早报名以确保理想的考试日期。

Registration methods:

  • Online Registration: Visit the Hong Kong Securities and Investment Institute (HKSI) official website, create an account, and select the desired exam paper to register.
  • In-Person Registration: Visit the HKSI office to fill in the registration form.
  • Exam Fees: Each exam paper typically costs HK$1,000 - $1,500 (depending on the paper).

A copy of your identification document is required for registration. Exam seats are allocated on a first-come, first-served basis. Early registration is recommended to secure your preferred exam date.

網上報名步驟：

  1. 前往 HKSI 官方網站 (www.hksi.org)。
  2. 點選「考試報名」，建立或登入你的 HKSI 帳戶。
  3. 選擇你要報考的考試卷別（Paper 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11 或 12）。
  4. 選擇考試日期、時間及地點。
  5. 上載身份證明文件副本。
  6. 以信用卡或其他網上支付方式繳交考試費用。
  7. 確認報名後會收到電郵通知。

网上报名步骤：

  1. 前往 HKSI 官方网站 (www.hksi.org)。
  2. 点选「考试报名」，建立或登入你的 HKSI 帐户。
  3. 选择你要报考的考试卷别（Paper 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11 或 12）。
  4. 选择考试日期、时间及地点。
  5. 上载身份证明文件副本。
  6. 以信用卡或其他网上支付方式缴交考试费用。
  7. 确认报名后会收到电邮通知。

Online registration steps:

  1. Go to the HKSI official website (www.hksi.org).
  2. Click "Exam Registration" and create or log into your HKSI account.
  3. Select the exam paper you wish to sit (Paper 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, or 12).
  4. Choose your preferred exam date, time, and venue.
  5. Upload a copy of your identification document.
  6. Pay the exam fee by credit card or other online payment method.
  7. You will receive an email confirmation after successful registration.

以下是準備 HKSI LE 考試的建議：

  • 下載溫習手冊：從 HKSI 官方網站下載免費的考試溫習手冊（Study Manual），這是考試的核心內容。
  • 使用模擬試題：大量練習模擬試題（Mock Papers / Pass Papers）是通過考試的最有效方法。我們的模擬試題包含答案、解釋及參考章節。
  • 觀看免費課程：利用我們的 YouTube 免費視像課程，幫助理解核心概念。
  • 使用天書（Study Bible）：精讀天書可以幫助你在短時間內掌握考試重點。

建議每天花 1.5 至 2 小時，用兩個星期時間準備，即可有信心通過考試。

以下是准备 HKSI LE 考试的建议：

  • 下载温习手册：从 HKSI 官方网站下载免费的考试温习手册（Study Manual），这是考试的核心内容。
  • 使用模拟试题：大量练习模拟试题（Mock Papers / Pass Papers）是通过考试的最有效方法。我们的模拟试题包含答案、解释及参考章节。
  • 观看免费课程：利用我们的 YouTube 免费视频课程，帮助理解核心概念。
  • 使用天书（Study Bible）：精读天书可以帮助你在短时间内掌握考试重点。

建议每天花 1.5 至 2 小时，用两个星期时间准备，即可有信心通过考试。

Here are our recommendations for preparing for the HKSI LE exam:

  • Download the Study Manual: Download the free exam study manual from the HKSI official website - this covers the core exam content.
  • Use Mock Papers: Extensive practice with mock papers (Pass Papers) is the most effective way to pass. Our mock papers include answers, explanations, and chapter references.
  • Watch Free Courses: Use our free YouTube video courses to help understand core concepts.
  • Use Study Bibles: Intensive study bibles can help you master key exam points in a short time.

We recommend spending 1.5 to 2 hours daily for two weeks to confidently pass the exam.

HKSI LE 考試的溫習手冊可以透過以下途徑獲取：

  • HKSI 官方網站免費下載：香港證券及投資學會 (HKSI) 在其官方網站上提供所有考試卷別的溫習手冊供免費下載。
  • 購買印刷版：如需印刷版溫習手冊，可於 HKSI 辦事處購買。

溫習手冊會不定期更新，建議考生下載最新版本以確保溫習內容與考試範圍一致。

HKSI LE 考试的温习手册可以通过以下途径获取：

  • HKSI 官方网站免费下载：香港证券及投资学会 (HKSI) 在其官方网站上提供所有考试卷别的温习手册供免费下载。
  • 购买印刷版：如需印刷版温习手册，可于 HKSI 办事处购买。

温习手册会不定期更新，建议考生下载最新版本以确保温习内容与考试范围一致。

HKSI LE study manuals can be obtained through the following channels:

  • Free Download from HKSI Website: The Hong Kong Securities and Investment Institute (HKSI) provides free downloadable study manuals for all exam papers on its official website.
  • Purchase Printed Copies: Printed study manuals can be purchased at the HKSI office.

Study manuals are updated periodically. Candidates are advised to download the latest version to ensure the study content aligns with the exam syllabus.

下載步驟：

  1. 前往 HKSI 官方網站 (www.hksi.org)。
  2. 點選「考試」或「Examinations」欄目。
  3. 選擇「資格考試 (LE)」。
  4. 在相關考試卷別下找到「溫習手冊」(Study Manual) 連結。
  5. 點擊下載 PDF 格式的溫習手冊。

溫習手冊有中文版及英文版可供選擇，與考試語言相對應。所有溫習手冊均免費提供。

下载步骤：

  1. 前往 HKSI 官方网站 (www.hksi.org)。
  2. 点选「考试」或「Examinations」栏目。
  3. 选择「资格考试 (LE)」。
  4. 在相关考试卷别下找到「温习手册」(Study Manual) 链接。
  5. 点击下载 PDF 格式的温习手册。

温习手册有中文版及英文版可供选择，与考试语言相对应。所有温习手册均免费提供。

Download steps:

  1. Go to the HKSI official website (www.hksi.org).
  2. Click on the "Examinations" section.
  3. Select "Licensing Examination (LE)".
  4. Find the "Study Manual" link under the relevant exam paper.
  5. Click to download the study manual in PDF format.

Study manuals are available in both Chinese and English, corresponding to the exam language. All study manuals are provided free of charge.

負責人員 (Responsible Officer, RO) 是持牌法團中負責直接監督受規管活動的高級管理人員。其發牌條件包括：

  • 管理經驗：至少3年從事相關受規管活動的管理經驗。
  • 行業經驗：一般需要至少6年的相關行業經驗。
  • 勝任能力：須通過相關的 HKSI LE 資格考試（或獲豁免），包括相關的行業知識考試。
  • 適當人選：須符合「適當人選」(Fit and Proper) 的要求。
  • 持續培訓：須參加持續專業培訓 (CPT)。

负责人员 (Responsible Officer, RO) 是持牌法团中负责直接监督受规管活动的高级管理人员。其发牌条件包括：

  • 管理经验：至少3年从事相关受规管活动的管理经验。
  • 行业经验：一般需要至少6年的相关行业经验。
  • 胜任能力：须通过相关的 HKSI LE 资格考试（或获豁免），包括相关的行业知识考试。
  • 适当人选：须符合「适当人选」(Fit and Proper) 的要求。
  • 持续培训：须参加持续专业培训 (CPT)。

A Responsible Officer (RO) is a senior manager within a licensed corporation who is responsible for directly supervising regulated activities. Licensing requirements include:

  • Management Experience: At least 3 years of management experience in the relevant regulated activities.
  • Industry Experience: Generally at least 6 years of relevant industry experience.
  • Competence: Must pass the relevant HKSI LE qualifying examinations (or be exempted), including relevant industry knowledge papers.
  • Fit and Proper: Must meet the "Fit and Proper" requirements.
  • Continuous Training: Must participate in Continuous Professional Training (CPT).

主管人員 (Executive Officer, EO) 和負責人員 (Responsible Officer, RO) 的主要分別如下：

  • 所屬機構不同：EO 是註冊機構（如銀行）的主管人員，而 RO 是持牌法團（如證券公司）的負責人員。
  • 監管框架不同：EO 受香港金融管理局 (HKMA) 和證監會 (SFC) 共同監管，RO 則主要受證監會監管。
  • 職能相似：兩者都負責監督其機構中受規管活動的進行，確保合規運作。
  • 考試要求相同：兩者都需要通過相關的 HKSI LE 資格考試。

簡單來說，EO 和 RO 的職責類似，但分屬不同類型的金融機構。

主管人员 (Executive Officer, EO) 和负责人员 (Responsible Officer, RO) 的主要分别如下：

  • 所属机构不同：EO 是注册机构（如银行）的主管人员，而 RO 是持牌法团（如证券公司）的负责人员。
  • 监管框架不同：EO 受香港金融管理局 (HKMA) 和证监会 (SFC) 共同监管，RO 则主要受证监会监管。
  • 职能相似：两者都负责监督其机构中受规管活动的进行，确保合规运作。
  • 考试要求相同：两者都需要通过相关的 HKSI LE 资格考试。

简单来说，EO 和 RO 的职责类似，但分属不同类型的金融机构。

The key differences between Executive Officer (EO) and Responsible Officer (RO) are:

  • Different Institutions: An EO is a supervisor at a registered institution (e.g. banks), while an RO is a responsible officer at a licensed corporation (e.g. securities firms).
  • Different Regulatory Frameworks: EOs are jointly regulated by the HKMA and SFC, while ROs are primarily regulated by the SFC.
  • Similar Functions: Both are responsible for overseeing the conduct of regulated activities within their institutions and ensuring compliance.
  • Same Exam Requirements: Both are required to pass the relevant HKSI LE qualifying examinations.

In simple terms, EOs and ROs have similar responsibilities but belong to different types of financial institutions.

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本公司與香港證券及投資學會(HKSI)、證券及期貨事務監察委員會(SFC)並無任何關係。本公司提供的學習資料也與香港證券及投資學會(HKSI)無關。

本公司与香港证券及投资学会(HKSI)、证券及期货事务监察委员会(SFC)并无任何关系。本公司提供的学习资料也与香港证券及投资学会(HKSI)无关。

We are not affiliated with the Hong Kong Securities and Investment Institute (HKSI) or the Securities and Futures Commission (SFC). Our study materials are not associated with HKSI.